Em seu e-bulletin quinzenal no final do mês passado, a Comissão de Jogo emitiu um aviso aos operadores de que planejava ficar mais difícil para os operadores não notificá-lo sobre os principais eventos dentro do prazo necessário.

Os operadores licenciados devem informar à Comissão sobre qualquer mudança de controle corporativo dentro de cinco dias após o evento e seguir isso com um pedido de mudança de controle dentro de cinco semanas.

No entanto, parece que os operadores estão frequentemente perdendo os prazos sem motivo suficiente, e a Comissão disse que, a partir de julho, estará adotando uma abordagem mais rigorosa.

Embora seja provável que o regulador esteja particularmente preocupado com as alterações na estrutura financeira ou na composição de um operador, os principais eventos também incluem alterações nos "posições -chave" na empresa.

As posições -chave incluem o pessoal necessário para manter uma licença de gerenciamento pessoal (PML) e qualquer partida de um titular de licença de uma empresa é um evento que deve ser notificado dentro de cinco dias úteis.

Richard Bradley, sócio da Poppleston Allen e da indústria de jogos de azar e especialista regulatório, fornece algumas orientações sobre por que a Comissão de Jogo precisa saber sobre mudanças nos titulares da PML e contornos que precisam ter um.

Por que as empresas não estão notificando a comissão de mudanças no pessoal -chave?

Um titular de licença operacional deve notificar a comissão de qualquer coisa que terá um impacto material em seus negócios, mas isso é um pouco de provisão para todos e há cerca de 20 tipos diferentes de relatórios de 'principais eventos', um doso que muda para o pessoal -chave.　

Às vezes, os operadores esquecem de fazer isso, mas quaisquer atrasos resultarão em uma violação técnica da licença operacional.Se alguém em uma posição crucial renunciar, uma empresa poderá estar focada em recrutar uma substituição e esquecer o elemento de relatório.Também vimos um caso em que alguém morreu tristemente e, em tais circunstâncias, é compreensível que as obrigações de relatório possam não ser um foco primário.　

No entanto, a continuidade da conformidade sob uma licença operacional é vital.Essa é uma das muitas razões pelas quais a responsabilidade pela conformidade regulatória, que é um dos escritórios de administração que deve manter um PML, é tão fundamental.　

Portanto, a conformidade regulatória é uma área em que alguém deve ter um PML.Quais são os outros papéis que devem ter uma licença?

Não é necessariamente específico do cargo sobre quem exige um, mas sim o próprio ato e as condições e códigos de prática da licença que definem os cinco 'escritórios de administração' sob a licença operacional, onde pelo menos uma pessoa será nomeada e manterá umPml.Essas são as pessoas responsáveis por:

• a gestão geral e a direção dos negócios ou assuntos do licenciado;
• a função financeira do licenciado;
• a função de conformidade regulatória do jogo de jogo do licenciado;　
• a função de marketing do licenciado;e　
• A função de tecnologia da informação do licenciado (no que se refere ao Related TI e Software relacionado ao jogo).

Se uma empresa tiver três ou menos membros da equipe que assumem os cargos de gerenciamento relevantes, com indivíduos cobrindo várias funções, essa situação é definida como um operador de pequena escala.Muitas empresas menores e novas startups podem estar nessa posição e esses indivíduos podem não exigir um PML, mas teriam que concluir o Anexo A Declaration Process.

Para o setor que não é de remoção, há algumas pessoas abaixando a cadeia de gerenciamento que também devem manter PMLs.Isso inclui os gerentes de instalações individuais de bingo e cassino, bem como gerentes de área responsáveis por cinco ou mais sites.

Quanta responsabilidade um titular da PML tem?Por exemplo, eles poderiam enfrentar pessoalmente ações de execução para as ações de um operador?

Os detentores da PML podem ser responsabilizados por violações de sua licença pessoal ou da licença operacional relacionada ao desempenhar suas respectivas funções.A Comissão de Jogo também pode impor uma penalidade financeira e, em circunstâncias extremas, os indivíduos podem ser acusados de ofensa.　　

Na prática, multas e ações significativas contra os detentores de PML têm sido relativamente raras até o momento e geralmente foram aplicadas apenas em circunstâncias que envolvem falhas significativas ou violações contínuas das condições da licença.

Dito isto, isso pode mudar para o futuro, pois a Comissão de Jogo declarou que está focado em manter a liderança dos negócios de jogo em consideração e que a gerência no nível do conselho deve ser focada na responsabilidade pelos objetivos de licenciamento, incluindo aqueles que regem o jogo responsável.

E embora as multas possam ser incomuns, vemos os PMLs sendo suspensos ou revogados.Se o PML de alguém for revogado como uma sanção, ele não poderá obter uma nova licença, o que poderá impactar seriamente seu status de emprego existente e sua empregabilidade futura, pois podem não conseguir assumir responsabilidades de gerenciamento específicas no futuro.

Na prática, multas e ações de execução significativas contra os titulares de PML têm sido relativamente raras até o momento e geralmente foram aplicadas apenas em circunstâncias que envolvem falhas significativas ou violações contínuas das condições de licençaRichard Bradley

O que acontece quando alguém que é um titular da PML deixa uma empresa?

Além de notificar a comissão da partida, um operador também precisa nomear imediatamente uma nova pessoa para assumir as responsabilidades do titular da PML cessante.Uma pessoa com uma posição -chave existente pode assumir a responsabilidade temporária ou permanentemente pela função vaga, embora a Comissão goste de ver funcionários suficientes em posições -chave e nem sempre veja isso conforme apropriado.

Também pode haver outro detentor da PML no departamento relevante, pois grandes operadores geralmente têm vários membros da equipe com PMLs.Os operadores devem garantir que seu planejamento de contingência impeça qualquer situação em que não haja ninguém adequado para entrar em uma posição vaga.

Se um recruta externo estiver entrando na empresa, ele já poderá possuir um PML, pois eles são específicos para indivíduos e não estão vinculados a uma licença operacional.　

Se o novo titular de uma postagem não tiver um PML, ele precisará solicitar um ou potencialmente preencher um anexo A (operador de pequena escala).O processo normalmente leva oito semanas, embora a necessidade de uma verificação de registro criminal possa atrasar a determinação, principalmente quando os candidatos não são do Reino Unido ou são cidadãos do Reino Unido que moravam no exterior nos últimos cinco anos.

Um registro criminal impede um de manter um PML?　

Isso dependerá das circunstâncias específicas.O ato de jogo refere -se a "ofensas relevantes", que incluem aqueles relacionados especificamente ao jogo, mas também ofensas específicas relacionadas à desonestidade, roubo, fraude ou lesões graves.Se alguém foi condenado por uma ofensa relevante, é improvável que eles possam obter uma licença.Se alguém estivesse envolvido em uma ofensa relativamente menor há muitos anos, isso pode ser menos um problema.

O ponto principal aqui é ser aberto e honesto, pois a Comissão exige informações sobre todas as ofensas para determinar a adequação de um candidato.O regulador procurará mais favoravelmente um aplicativo em que a transparência total seja fornecida, em oposição a um candidato alegando que não há ofensas até que os detalhes venham à tona em uma verificação de registro criminal.　

Se um titular de PML existente for investigado ou condenado por uma ofensa relevante, eles devem notificar a comissão dentro de cinco dias úteis.Embora cabe ao operador informar à Comissão se um detentor da PML deixar o negócio, o detentor da PML individual é diretamente responsável por notificar a comissão de certos eventos, incluindo ofensas criminais.Outros exemplos incluem estar sob investigação por um órgão profissional, demissão por má conduta bruta, falência, desqualificação de atuar como diretor da empresa e qualquer mudança em seu nome ou endereço.

Os detentores de PML individuais também são responsáveis por renovar sua licença a cada cinco anos.Se não o fizerem, correm o risco de ser revogado.